零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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